【大河财立方消息】华讯投资3月1日晚公告称，股转系统当日向公司下发问询函，要求公司说明所涉27亿元案件的详细情况。
此外，因自2021年1月7日起至1月26日，公司实际控制人、高级管理人员及相关业务负责人均处于失联状态，导致公司已无法对业务合规与内控进行有效管理。大连证监局决定对公司采取责令改正并暂停新增客户六个月的行政监管措施。
据深圳龙岗警方2月28日发布消息称，龙岗警方近日突击查处华讯投资，对147名嫌疑人以涉嫌诈骗和虚假广告罪采取刑事强制措施，其中包括董事长在内的12名公司高管被逮捕。据初步统计，华讯投资涉案金额高达27亿元，投资受损人遍布各地。
对此，股转系统要求华讯投资，说明新闻报道中提及的147名嫌疑人被采取何种刑事强制措施及目前仍处于强制措施状态的人数；新闻报道所述的公司12名经营管理人员被实施逮捕情况是否属实，说明上述12名经营管理人员的具体职务是否属于公司董事会、管理层成员；若属于公司董事会、管理层成员，说明公司是否已如实披露相关情况，相关人员是否能正常履职，董事会目前是否能正常运行，及对公司经营造成的影响。
下附问询函全文：
大连华讯投资股份有限公司
关于收到全国中小企业股份转让系统问询函的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司监管一部于2021年3月1日向大连华讯投资股份有限公司（以下简称“华讯投资”或“公司”）下发《关于对大连华讯投资股份有限公司的问询函》（问询函【2021】第018号）（以下简称《问询函》），具体内容如下：
大连华讯投资股份有限公司(华讯投资)董事会：
根据2月28日新闻报道，你公司深圳分公司于近日被深圳警方查处,147名嫌疑人以涉嫌诈骗和虚假广告罪被采取刑事强制措施，包括公司董事长、实际控制人之一周垂富在内的12名经营管理人员被实施逮捕，引起社会广泛关注。
请你公司就下列事项作进一步详细说明：
1、说明新闻报道中提及的147名嫌疑人被采取何种刑事强制措施，目前仍处于强制措施状态的人数；新闻报道所述的公司12名经营管理人员被实施逮捕情况是否属实，说明上述12名经营管理人员的具体职务，是否属于公司董事会、管理层成员；若属于公司董事会、管理层成员，说明公司是否已如实披露相关情况，相关人员是否能正常履职，董事会目前是否能正常运行，及对公司经营造成的影响。
2、2019年间，你公司及多地分公司因证券投资业务违规先后被大连、北京、深圳、南京、西安证监局采取行政监管措施。其后，你公司上海富禧投资咨询分公司于2020年2月、11月先后被上海证监局采取责令改正的行政监管措施。请你公司列明所有分公司、子公司名单，逐一说明最近三年内被相关监管机构釆取行政监管措施的时间、类别、原因及其他具体情况。
3、根据你公司2019年年报披露，针对上述违规情况你公司已成立自查整改小组，开展自查整改，规范公司运作。在此情况下，你公司分支机构仍因涉嫌欺诈和虚假广告等情形被采取刑事调查，详细说明公司采取的自查整改措施及整改效果，公司治理和内部控制是否存在缺陷。
4、说明你公司及包括深圳分公司在内的分支机构是否能够正常运营，经营场所是否处于查封状态。
5、结合你公司2020年年报的审计进展等情况，说明公司是否能够按期披露2020年年报。
6、除上述事项外，说明公司是否存在其他应披露而未披露事项。
请你公司收到此函后及时履行信息披露义务，并就上述问题作出书面说明，于3月8日前将有关材料发送至监管员邮箱
特此函告。
公司将根据《问询函》的要求进行书面答复，并及时履行信息披露义务。
大连华讯投资股份有限公司
2021年3月1日
责编:刘赟 | 审核:李震 | 总监:万军伟