重磅数据将出炉！中证协十大维度摸底券商研究业务，分析师构成、佣金收入都涉及

来源：券商中国

券商中国记者了解到，日前，中国证券业协会（简称“中证协”或“协会”）组织开展对2021年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计。主要调研内容包括券商研究部门设置和人员组成、覆盖的机构客户数、服务的机构客户佣金收入、发布的研报和覆盖的上市公司数量等十大维度。

据悉，该统计调研为每年的例行报送，今年券商须在9月29日前将相关数据报送协会。

中证协摸底发布证券研究报告业务情况

根据中证协向券商下发的《关于组织开展对2021年发布证券研究报告业务经营情况统计的通知》。通知称，为客观反映证券公司发布证券研究报告业务开展情况，促进发布证券研究报告业务健康发展，中证协组织开展对2021年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计。中证协在对各公司报送的数据进行汇总统计后形成统计分析报告，并将统计分析报告和统计结果在行业内公布，供各公司参考。

根据要求，开展发布证券研究报告业务的公司须在9月29日前将相关数据进行报送。中证协将对各公司报送的数据进行抽查，若公司报送数据弄虚作假，一经查实中证协将取消其纳入当年统计，并取消其下年度参加统计，并按照有关自律规定严肃处理。

中证协还表示，统计结果仅作为各公司业务发展参考，不用于证券公司分类评价。

券商中国记者了解到，该统计调研为每年的例行报送，今年报送时间相比去年有所推迟。2021年6月，中证协曾对证券公司2020年度发布证券研究报告业务经营情况进行统计，并在当年9月形成相关报告向行业公布。

十维度统计证券研究报告业务情况

具体来看，中证协要求各券商自主申报的内容与往年大致相同，主要包括十个维度。

分别是：券商研究部门设置和人员组成、证券分析师人员构成情况、研究销售部门设置和人员组成、公司是否设立首席经济学家、公司境外研究部门设置情况、覆盖的机构客户数、服务的机构客户佣金收入、发布的研报和覆盖的上市公司数量、外请专家服务情况、其他问题等。

（1）部门设置和人员组成方面，券商须向中证协报送公司是否设立独立的研究部门（或研究子公司，下同），如有，还须报送研究部门总人数、证券分析师人数、质量审核人员数量及其与分析师人数的比例、研报合规审查人员数量及其与分析师人数的比例、2021年研究部门新进人员数量及占比情况。

（2）分析师人员构成情况方面，券商须报送在各家公司执业1年以下、1-3年、3年以上的证券分析师人数，2021年分析师离职人数及离职率（离职分析师人数与年初研究部门分析师人数比），以及取得境外分析师牌照的人数。

（3）研究销售部门设置和人员组成方面，券商须报送各家公司是否设立独立的研究销售部门、研究销售部门是公司一级部门或二级部门、研究销售服务人员数量情况。