“珠江潮起活水来——金融赋能广州高质量发展·主题讲堂”南沙区专场下集

由广东省地方金融监督管理局、广州市地方金融监督管理局联合主办的栏目：《金融大讲堂》“珠江潮起活水来——金融赋能广州高质量发展·主题讲堂”南沙区专场下集，将继续深入探访南沙区的机构和企业，各类金融企业为何落户南沙？落户后发展情况如何？未来南沙区将如何以金融支持经济高质量发展，如何更好发挥金融“活水”作用？8月15日（周二）15：00，南沙区专场下集播出，期待您的观看！

广州南沙区地处粤港澳大湾区的几何中心，地理位置优越，营商环境良好。近年来，南沙形成了国家新区、自贸试验区、粤港澳全面合作示范区和承载门户枢纽功能的广州城市副中心的“三区一中心”发展新格局。依托良好区位优势，吸引大量企业入驻，金融机构聚集效益明显。“珠江潮起活水来——金融赋能广州高质量发展”主题讲堂系列节目南沙区专场下集，邀请了广州南沙开发区（自贸区南沙片区）党工委委员、管委会总经济师林少礼，百嘉基金管理有限公司董事、副总经理王群航，广州谢诺投资集团有限公司CEO朱威，南航国际融资租赁有限公司副总经理王晓风，华泰期货有限公司总经理赵昌涛继续探讨南沙区金融创新举措如何吸引企业落户南沙，如何赋能高质量发展。

数据显示，南沙金融机构聚集效益明显。2020年9月，百嘉基金在南沙注册成立，现在已经入驻明珠金融创新集聚区。节目采访到百嘉基金管理有限公司董事、副总经理王群航，了解他们的发展的动向。

据王总介绍，百嘉基金选择南沙很重要的一大原因在于广东省从省到市到区的相关政策都非常好，当地金融环境也非常好，综合原因选择落户在广州南沙区。王总详细介绍了南沙区对于百嘉基金管理有限公司有吸引力的政策。在扶持金融企业发展方面，南沙区出台了《关于落实“三区一中心”战略部署优化提升广州南沙新区（自贸片区）“1+1+10”产业政策体系文件的通知》《关于优化提升广州南沙新区（自贸片区）“1+1+10”产业政策体系文件之金融服务业发展扶持办法的实施细则》《广州南沙新区（自贸片区）聚集人才创新发展若干措施实施细则》等一系列政策文件，相关企业税收优惠及经营贡献奖励和人才奖励政策对金融机构落户南沙、优秀人才聚集南沙都具有很大的吸引力。

王总进一步介绍了百嘉基金的发展脉络及目前的业务发展重点。自2021年3月17号开业以来，百嘉基金立足广东、面向全国积极拓展资产管理业务，公开募集证券投资基金管理与私募资产管理等业务稳步发展。公司建立了固收投资、权益投资、FOF投资等三个投研团队，公募基金产品布局已覆盖开放式纯债、二级债基、存单指数、权益投资、FOF投资等，旗下管理的基金产品业绩良好。公司营销体系逐步完善，投资者数量日益增长，与公司合作的银行、证券公司、期货公司以及第三方基金销售机构已经近40家。2022年，公司资产管理规模峰值超过100亿元，截至2023年3月底，公司存量资产管理规模超过70亿元。

对于南沙区如何增强金融机构的聚集效益，王总也表达了自己的建议和期望。南沙金融的集聚效应大家共同来打造的，这里面既包括南沙区政府也包括金融机构。作为金融机构，希望南沙区政府能够进一步加大对于初创期金融企业的扶持力度，从而形成广告效应。因为我们如果做好了，那么南沙区政府大力支持和扶持的功劳，将会吸引更多的金融企业到南沙来入驻。金融企业不仅仅是我们公募基金公司，也包括银行、保险、信托、证券公司等各个方面，这些企业都来入驻的话，才是最大的最纯正的一个集聚效应。这个成果本身就会成为一张名牌，能够使得金融业态更加的丰富，能在南沙获得更大的发展。

南沙金融有八大名片，其中之一便是股权投资，累计落户企业超1770家，约占全市1/5，管理规模超2000亿元，致力打造立足大湾区面向国际的风投创投集聚区。这一部分，节目走进一家股权投资代表企业——广州谢诺投资集团有限公司，采访到公司CEO朱威，了解他们的发展和动向。

朱总介绍到，谢诺投资在2013年8月成立于广州，目前的主营业务是一级市场基金管理业务、二级市场市场基金管理业务和海外产业投资管理业务。一级市场基金管理业务是以谢诺辰途的经营主体在南沙注册的一家基金管理公司来展开。目前谢诺辰途在股权投资领域以新能源、半导体集成电路、生物科技、人工智能等这些领域为主。这些年，先后投资了40 多家企业，其中有15家已经完成了IPO，投资人取得了较好的回报。谢诺辰途发挥产业投资和产业资本，汇聚资金，助力产业升级、助力科技创新、助力经济高质量发展。

对于谢诺辰途投向的代表性企业，朱总也进行了相关介绍。谢诺辰途先后成立了十多支产业投资基金，在例如广州的代表企业广汽埃安，大湾区新能源汽车相关企业威迈斯等一些企业投资布局。另外，生物医药领域也在恩康药业等广州的代表企业完成了投资布局。金融活水发挥重要作用更好的激活实体经济发展的活力。

据朱总介绍，谢诺投资在南沙布局有两大原因，一方面，南沙在战略新兴产业的规划和布局上面有很多举措，比如在集成电路半导体等新一代信息技术、人工智能、生物医药等领域已经形成的一批龙头企业的入驻，形成了产业发展的集聚效应。另一方面，南沙在特色金融、绿色金融及跨境理财和资管中心方面的打造也是粤港澳大湾区的重镇。

朱总也表达了对于谢诺投资和南沙高质量发展的期盼和建议。朱总谈到，南沙拥有很好的政策优势，特别是在金融和产业、科技的结合上面，有很多相关的指引和配套和丰富投资实业的互动。那我们理解谢诺投资要自觉地把自身公司的发展融入到南沙的发展战略中，融入到大湾区的谋划中，希望通过自身的投研体系的建设和自身在产业前沿技术研究的努力，逐步形成多个战略新兴产业的产业知识图谱和产业发展图谱，并与南沙及大湾区的高质量发展融台起来。

对于南沙金融服务体系的便利，朱总介绍到，首先南沙是粤港澳大湾区的地理几何中心，从南沙到大湾区的核心城市交通都非常便利；其次，南沙在金融领域提出的跨境理财和资产管理平台的建设，对于我们谢诺提供了更大的舞台。

在二级投资方面，朱总介绍，谢诺辰阳作为谢诺投资集团二级市场基金管理业务的经营主体，这些年来非常注重集团的股权投资业务以及海外投资业务的协同，协同主要分为两大方面。

一是我们股权投资业务在新能源、集成电路半导体、生物科技等领域的一些投资布局和形成的一些产业资源，对于我们二级市场投营团队，除了和其他的买方和卖方有同样来自上市公司披露的信息这样信息采集来源之外，还有很多来自于产业一线的颗粒度很小的信息，这些信息有些是来源于企业的管理团队，有些是来自于他的研发团队和市场团队。这为我们二级市场的产业成长投资风格的主动管理业务带来了很多不一样的产业信息来源，这些来源对于我们验证产业周期的景气度、验证产业里面不同的环节价值性的分布和不同环节的公司竞争力的对比有很大帮助，我们在估值定价和风险定价的很多时候会有很多独到见解。那同样是一个产业，同样是一个公司，不同的投资者对他的风险定价和内在价值的判断是不一样的，那么不一样的内在价值判断展现在不同投资者的风险收益比也是不一样的。

二是谢诺辰阳是一个平台化主动管理为主的二级市场基金管理公司，在研究体系方面，我们在广州和上海设立双投运中心，研究注重自主培养，每年都会招收一批刚毕业的大学生。以公司所能够提供的投研资源、公司特色的一些产业资源，从海外看中国哪些产业有全球比较优势，中国哪些产业根据中国这个大市场有成长的独特空间和土壤，站在全球的不同类别的资产来比较哪些是中国的核心资产优势资产，站在不同的国家和地区的经济发展的周期来看中国产业的变迁和中长期的趋势。因此，我们能够忽视一些季度报表的波动去理解一个产业处在全球什么样的发展周期和阶段，以及它处在什么样的生命周期。只有持续不断的研究体系投入和成熟的自主人才培养体系，才有可能在投资领域形成多样化的不同的投资策略风格和行业偏好，形成的不同的风险收益来源的基金管理团队，没有一个投资策略是能够应对所有的市场的变化。

在未来在新兴产业的发展方向方面，朱总介绍到，谢诺集团长期看好以集成电路半导体为代表的新一代信息技术以及在人工智能方向的垂直行业的一些应用。另外，生物科技、创新医疗器械、生物医药等领域也是谢诺集团长期看好的方向。

对于未来发展的突破点，朱总也分享了他们的观点。我们认为在集成电路领域的投资首先要抓住两个关键点，一个是创新驱动，一个是需求拉动。如果我们只是对国外的半导体领域的一些中低端价值链环节进行国产的替代，那我想在半导体领域我们是很难突破发展上去的，所以关键点就是抓住新兴下游的一些应用所形成的半导体的生产能力、设计能力、检测能力和配套的设备和耗材这样一个产业链，那么我们就跃迁上去了。创新性是我们国家和地区的产业升级的过程当中的一个创新点。

第二个就是要抓住半导体需求拉动发展机遇。每一轮半导体大的向上周期都是一些新的下游应用的兴起，不管是汽车还是计算机还是消费电子，我想这些我们中国是有机会的。在生物科技领域，支出在医疗健康方向的可支配金额是会逐步提升的，我们肯定会和我们的爷爷辈、父辈是不一样的，对医疗保健上面的支付能力、对于生活品质和对于自我的追求，加上我们国家特别是改革开放以来的经济发展所形成的成果，在医疗服务领域接下来会有很多基于临床的需求，来自于患者的需求，甚至来自手临床医生的需求，这些能够提供一些创新创业的土壤，美国的生物科技的发展也是在这样的土壤基础之上。

不光光是药企和医疗企业的创新，也会有很多临床医生和患者的需求所驱动的一些作坊式的创新，但根本是建立在我们国家的经济发展和老百姓的可支配的收入水平提升，以及不同代际的人将来在支出医疗服务的占比基础之上。我们现在也发现越来越多的科学家和临床医生加入到生物医药的创新创业领域，因为我们国家的正在释放制度红利。那么我想，这些都是我们长期的值得关注的领域和方向。

围绕广东自贸试验区、粤港澳大湾区等定位要求，南沙从2015年开始坚定落实金融服务实体经济的本质要求，重点发展融资租赁等特色金融产业，取得了一定的成效，已经成为华南地区最大的飞机船舶租赁集聚地，打造中国融资租赁第三极取得显著成效。

自2015年9月首架租赁飞机落地以来，截至目前南沙已累计交付租赁飞机244架。南沙仅用三年的时间实现交付大型民用租赁飞机100架，增速领跑全国。集聚南航国际融资租赁、南航南沙租赁、天合租赁等专业航空租赁公司，累计注册超100家飞机租赁SPV公司；涉及的航空公司包括南方航空、东方航空、四川航空、深圳航空、首都航空以及阿联酋航空等。南沙的租赁产业为什么发展这么快，这么好？节目采访到南航国际融资租赁有限公司副总经理王晓风为我们介绍具体情况。

对于南航国际融资租赁落户南沙的原因，王总介绍到，南航租赁是南航集团直管二级单位、航空金融产业的主要成员企业，于2016年7月22日在广州南沙自贸区注册，当时落户南沙主要基于三方面考虑：一是政策优势。南沙当时作为国家新区、自贸试验区，对重点扶持发展的特色金融企业实施一企一策，给予最大的优惠政策，吸引了一大批融资租赁企业入驻。二是平台优势。南沙汇聚了租赁行业上下游各种类型的企业，构建了比较完整的融资租赁生态圈，为企业在南沙的落地生根、快速发展奠定了坚实基础。三是服务优势。南沙专门成立租赁工作小组负责租赁公司相关事务，对待企业的问题困难能够迅速响应、帮助解决，为企业在南沙的发展提供了强有力的支持。

王总进一步介绍了南航租赁的发展脉络。南航租赁在南沙展业以来，在南沙区委区政府、南沙金融工作局等地大力支持和关心帮助下，不断拓展业务深度和广度，打通飞机全生命周期管理价值链，延伸航空上下游产业链，积极搭建以航空租赁为主，大交通、新能源、新基建、高端设备多领域发展为辅的“1+4”有限多元化业务布局；不断创新业务结构和模式，开创国内、行业多项先河，包括中国首创中老龄飞机综合处置业务模式、广东省首单美元售后回租项目、广东省首单航材售后回租项目等，公司规模、实力、影响力持续提升，在全球飞机租赁商50强中位列第17位，在总部位于大中华区的全球飞机租赁商中位列第6位。

截至2022年底，南航租赁机队规模达到144架、累计资产投放规模近600亿元、进口额超400亿元。其中，在南沙累计开展103架飞机租赁业务，资产投放规模超400亿元，累计进口飞机41架、进口额280.5亿元，累计贡献税收14.82亿元，为广州南沙打造成为华南地区最大的飞机船舶租赁聚集区、全国融资租赁第三极发挥了重要作用，为广东省、广州市经济社会发展作出了积极贡献。

最后，王总也表达了对于南沙区高质量发展的建议和期望。南沙区地处粤港澳大湾区地理几何中心，区位优势独特，产业基础坚实，营商环境一流，发展空间广阔。近年来，南沙战略地位不断提升，形成了国家新区、自贸试验区、粤港澳全面合作示范区和承载门户枢纽功能的广州城市副中心的“三区一中心”发展新格局。2022年6月，国务院印发《广州南沙深化面向世界的粤港澳全面合作总体方案》，吹响南沙高质量发展新的号角。期望南沙在粤港澳大湾区建设中更好发挥引领带动作用，南航租赁也将继续发挥自身专业和资源优势，加大在南沙的业务拓展力度，为南沙经济发展作出新的更大贡献。

广州期货交易所2021年2月在南沙自贸区注册，4月19日挂牌成立，是经国务院同意，由中国证监会批准设立的第五家期货交易所，实现广州国家级金融基础设施历史性跨越，同时吸引了全国前十的期货公司——华泰期货。接下来节目采访到华泰期货有限公司总经理赵昌涛，了解华泰期货为何选择落户南沙?未来对于南沙高质量发展有哪些期望和建言？

赵总介绍到，华泰期货有限公司落户南沙是基于业务布局和战略发展考虑，具体来说，主要有以下三个方面：

首先，紧抓广东省政府完善期现联动市场体系并大力打造南沙期货产业园及广州期货交易所落地南沙的战略机遇，希望能够深度参与期货产业园建设，以助力产业集聚，优化资源配置，推动业务发展。同时，布局南沙将有机会深度参与期货高端智库建设以及参加期货高端会议，为行业未来发展建言献策，为推动行业创新发展添砖加瓦。

其次，南沙率先开展跨境贸易投资高水平开放试点，是金融业开放的试验窗口。这有助于期货公司增进国际交流，发展国际业务，通过资本项下措施连接内地和香港业务，加强国内国际业务协同，并形成相关的服务优势。

再次，《广州南沙深化面向世界的粤港澳全面合作总体方案》中，给予了南沙发展的更多税收优惠和政策支持，有利于吸引优秀金融机构和海内外高端人才进驻，形成产业集聚效益和人才高地，有助于公司借力打造高素质人才队伍。

对于公司的发展脉络，赵总介绍到，自落户南沙以来，华泰期货有限公司在多个方面均取得了跨越式发展。

一是响应政策，增强资本实力。调整业务布局结合粤港澳大湾区的总体布局和全省全市高质量发展的契机，公司高度重视并快速响应，2022年完成了一系列大动作：4月，注册地址迁址南沙；5月，注册资本由16.09亿元增至29.39亿元；7月，公司成为华泰证券全资子公司；12月，再次增资至39.39亿元，位居行业第四。

二是奋楫争先，科技赋能公司高质量发展。公司充分利用粤港澳大湾区的科技优势、人才优势，全力推进数字化转型，全方位赋能客户服务、运营管理以及风险管控。全年完成28个重点项目，其中“企业套期保值风险管理系统”获得了“第八届证券期货科学技术二等奖”，成为前三等奖中唯一上榜的期货公司。

三是勇于担当，服务实体经济取得新突破。公司客户权益突破700亿元，创历史新高，机构客户占比超80%。去年开展“保险+期货”项目89个，保障金额超20亿元，实现赔付近5000万元，在肇庆、韶关、汕头等地开展项目12个，尤其是肇庆生猪项目获得大商所1000万元顶格支持。

目前，公司在南沙也着力打造客户服务中心、数字科技研发中心、投教培训中心、运营保障中心、资金管理中心五大业务中心，并一如既往积极配合广期所、各级政府和监管单位，以服务实体经济为中心，以业务创新为载体，为产业链上下游企业提供全方位风险管理服务。

对于期货产业发展，赵总也表达了自己的期望。南沙处于粤港澳大湾区地理几何中心，现代金融业是引领和支撑湾区经济发展的核心产业。广州曾是中国期货行业的先行者，在中国期货发展史上有着重要的地位。广期所落地南沙，将促进期货经营机构聚集于此，进一步提升南沙以风险管理功能为特色的经济中心的聚集力，形成以广期所（交易所和清算所）为风险管理核心基础设施，以期货公司为风险管理中介机构主体，以基金公司等财富和资产管理机构以及银行等综合性金融集团为市场活跃参与者的风险管理中心，为全国的实体经济提供风险管理金融服务。

我们相信广期所的设立可为广东金融现代化提供引擎，推动以广州南沙为中心打造期货产业链。尤其在监管逐步扩大期货公司业务范围的背景下，期货公司不久将来也可以从事做市交易、期货保证金融资、期货自营、衍生品交易等业务。这将进一步延伸行业链条、增强行业韧性，形成新的多元创新、竞争融合、百花齐放的行业生态，进一步提升行业整体的发展质量，可以预见未来期货力量将会成为广东金融发展的新动力。

在看完各企业代表的发言介绍后，节目邀请到南沙开发区管委会总经济师林少礼，为大家讲解南沙在金融高质量发展方面方面的具体要求。

林总指出，近日省委、省政府出台《关于新时代广东高质量发展的若干意见》，明确南沙打造大湾区国际航运、金融和科技创新功能承载区；省、市分别印发2023年金融支持经济高质量发展行动方案，要求更好发挥金融“活水”作用，这些任务和要求为南沙金融业发展带来了机遇和挑战。接下来，将重点抓好以下工作：

一是持续推进金融政策创新。一方面，用足用好跨境贸易投资高水平开放试点、气候投融资试点等先行先试政策，为粤港澳大湾区在减缓和适应气候变化方面探索新经验、新模式、新机制。另一方面，积极争取国家层面出台金融支持南沙建设发展专项政策，加大金融支持力度；加快出台区“金融15条”，包括给予金融机构落户最高5000万元奖励等重磅措施，支持企业发展壮大。

二是持续深化金融互联互通。推动粤港澳大湾区保险服务中心项目落地实施、开业运营，出台资管专项政策，推进粤港澳大湾区（广州南沙）跨境理财和资管中心建设。支持广州期货交易所建设发展，推动与香港交易所、深圳证券交易所联动发展。探索设立人民币海外投贷基金，为内地企业“走出去”提供投融资服务。

三是持续增强金融对实体经济的支撑作用。引导更多金融资源向重大关键项目、重点产业链群以及基础设施建设领域集聚。充分利用“双Q”试点，加强南沙母基金、南沙科创母基金作用，促进金融与产业融合。着力提升融资租赁发展能级，携手港澳探索建设全球飞机租赁中心。

四是持续优化金融营商环境。用好用足15%企业所得税、个人所得税优惠政策，发挥国际化人才特区九条政策优势，加速壮大金融人才队伍。进一步优化企业会商服务流程，为企业注册提供便利服务。

目前，南沙开发开放进入前所未有的战略机遇期、干事创业的发展黄金期和提档跨越的关键突破期。我们欢迎境内外金融企业、实体企业以及各类人才到南沙考察调研、布局展业，共享大湾区建设机遇、共创美好未来。

来源：广东省地方金融监督管理局、广州市地方金融监督管理局