1.2024年披露的老鼠仓案数量众多,形式多样,警示从业人员不要存有侥幸心理。
2.其中,基金经理张亮指挥妻子操作他人证券账户,趋同交易6.66亿元,获利1566.26万元,被罚款3132.52万元并市场禁入。
3.另一案件中,乐琪作为“老鼠仓”专业户,从公募基金干到私募,多次被查,最终因趋同交易获利30万元,被罚款一没一。
4.除此之外,还有券商交易员偷看基金持仓、基金会计和交易员接触基金持仓信息后进行老鼠仓等案例。
5.监管部门表示,老鼠仓行为是绝对不能容忍的,发现一起就严厉打击一起,绝不手软。
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首发/简盈财观
公众号/Jian Ying Cai Guan
整理/齐思
编辑/FENGLING
一张表格,8个老鼠仓案件,都是2024年披露的。
简盈从中选了4个最具警示意义的分别来回顾了案件和案情,希望能引起从业人员的敬畏。
今天先补上第三个和第四个。
3)警示!2024年老鼠仓案3 : 基金经理指挥妻子“抄作业”,狂赚1566万
4)警示!2024年老鼠仓案4 :“老鼠仓”专业户,从公募干到私募
今天先来回顾一个8月份的老鼠仓案。
上海证监局披露,华安基金前任基金经理张亮,任职期间指挥妻子操作他人证券账户,照着、基金持仓“抄作业”,结果趋同交易6.66亿元,获利1566.26万元。
监管机构没一罚一,合计3132.52万元,同时10年市场禁入。
行政处罚公告显示:
张某,男,198X年X月出生,住在上海市静安区。
自2018年10月31日起,张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理,负责该基金产品的投资决策等工作,2022年8月5日卸任A基金的基金经理并从公司离职。
2018年10月31日至2022年8月5日期间,张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息,并利用未公开信息交易。
张某控制了一个叫“闫某”的广发证券账户,2018年10月31日至2022年8月5日期间,张某指挥其配偶刘某具体操作“闫某”证券账户进行相关下单交易。
自2018年10月31日至2022年8月5日期间,“闫某”证券账户买入沪深两市股票共656只,与A基金趋同买入股票393只。
趋同买入股票只数占比59.91%,趋同买入金额66566.53万元,趋同买入金额占比59.80%,账户趋同买入盈利金额1566.26万元。
张某正是华安基金前基金经理张亮,在2018年10月31日至2022年8月5日期间,管理过一只名为“华安国企改革A”的基金,任职回报231.82%,年化收益率为37.52%。
张亮的投资水平,不错。比「最惨老鼠仓」中的浦银安盛许文峰好太多了。
除了华安国企改革A,张亮离职前管理4只基金,管理规模75亿,当年8月5日,清仓式卸任。
2022年,张亮在产品募集期内突然离职,渠道紧急通知停售。
市场猜测事出蹊跷,果然。
虽然夫妻搭档狂赚1566万,但最终被罚没,还赔上了职业生涯。
未来是否还面临刑事责任呢?
最后一个是2024年4月披露的案件。
上海证监局公开行政处罚决定书,乐某“老鼠仓”获利30万元,被罚一没一。
乐某就是乐琪,曾在中银基金、原上投摩根基金等任职,“奔私”到了贝溢投资,曾任职投资副总监。
本次处罚,正是乐琪在上海贝溢投资期间。
2016年5月至2017年12月,乐某控制使用其本人证券账户和王某证券账户,与其管理的贝某乐享一号和长安贝某2号进行趋同交易。
乐某证券账户趋同买入金额1355.09万元,趋同买入盈利162158.98元;王某证券账户趋同买入金额863.69万元,趋同买入盈利138514.39元,盈利合计约30万元。
值得注意的是,乐琪2021年12月曾因“老鼠仓”被罚过。
上次事涉2013年7月4日至2016年4月29日,乐某先后担任上投摩根的中国优势、成长先锋、双核平衡、上投中小盘、健康品质生活等五只产品的基金经理助理,以及成长动力、中国优势、健康品质生活等三只产品基金经理。
任职期间,乐琪利用未公开信息,实际控制使用王某证券账户,与其任职的成长动力、中国优势、健康品质生活、成长先锋、上投中小盘等公募基金发生趋同交易。
趋同交易金额合计5481.98万元,趋同获利约165万元。
两次被罚,皆因趋同交易。
2024年披露的案件有很多共同点,确实值得从业人员警示:
一、皆因趋同交易,在大数据技术下很容易被查,不要有侥幸心理。
二、查处时间拉长,不仅查这几年的,还会追溯,别以为五六年前的没事了。
三、牢记合规、合规、合规,别以为不交易就没事,查到别人跟你趋同交易,照样罚!
最后,引用下吴清主席针对“老鼠仓”的公开表态警醒从业者:
“老鼠仓”行为是监管部门最不能容忍的,发现一起就严厉打击一起,绝不手软。