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警示!2024老鼠仓案3 : 基金经理指挥妻子“抄作业”,狂赚1566万

AI划重点 · 全文约1865字,阅读需6分钟

1.2024年披露的老鼠仓案数量众多,形式多样,警示从业人员不要存有侥幸心理。

2.其中,基金经理张亮指挥妻子操作他人证券账户,趋同交易6.66亿元,获利1566.26万元,被罚款3132.52万元并市场禁入。

3.另一案件中,乐琪作为“老鼠仓”专业户,从公募基金干到私募,多次被查,最终因趋同交易获利30万元,被罚款一没一。

4.除此之外,还有券商交易员偷看基金持仓、基金会计和交易员接触基金持仓信息后进行老鼠仓等案例。

5.监管部门表示,老鼠仓行为是绝对不能容忍的,发现一起就严厉打击一起,绝不手软。

以上内容由腾讯混元大模型生成,仅供参考

图片

首发/简盈财观

公众号/Jian Ying Cai Guan

整理/齐思

编辑/FENGLING


基金行业“老鼠仓”不少见,2024年格外多。
究其原因,“长牙带刺”、有棱有角的监管,叠加大数据等技术手段日趋丰富很多看似隐蔽的违规交易以及老鼠仓行为被发现的概率大大增加了。
尤其,趋同交易
2024年披露的老鼠仓案,形式多样,也很大程度上警示从业人员,不要存有侥幸心理。
比如,有基金经理倒亏700万被查仍被罚,有夫妻搭档狂赚1566亿,还有从公募干到私募多次“老鼠仓”的,也有罚单落地时还在基金公司任副总的…
不仅仅是基金经理,还有有券商交易员偷看基金持仓,有基金会计、基金交易员接触基金持仓信息后动了歪心思的进行老鼠仓的。
此外,还有基金经理透露未公开信息,造成他人交易与基金趋同,虽然没有直接获益,仍被重罚。
这些案子,绝大部分都是因为趋同交易被发现的。
它们,无一不在警示从业人员:
合规、合规,不要心存侥幸
- 1 -
一张表格,八个老鼠仓案
这些案子,绝大部分都是因为趋同交易被发现的。
图片

(可点击放大查看)

一张表格,8个老鼠仓案件,都是2024年披露的。

简盈从中选了4个最具警示意义的分别来回顾了案件和案情,希望能引起从业人员的敬畏。

今天先补上第三个和第四个。

3)警示!2024年老鼠仓案3 : 基金经理指挥妻子“抄作业”,狂赚1566万

4)警示!2024年老鼠仓案4 :“老鼠仓”专业户,从公募干到私募

- 2 -
基金经理指挥妻子“抄作业”,狂赚1566万

今天先来回顾一个8月份的老鼠仓案。

上海证监局披露,华安基金前任基金经理张亮,任职期间指挥妻子操作他人证券账户,照着、基金持仓“抄作业”,结果趋同交易6.66亿元,获利1566.26万元

监管机构没一罚一,合计3132.52万元,同时10年市场禁入。

行政处罚公告显示:

张某,男,198X年X月出生,住在上海市静安区。

自2018年10月31日起,张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理,负责该基金产品的投资决策等工作,2022年8月5日卸任A基金的基金经理并从公司离职。

2018年10月31日至2022年8月5日期间,张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息,并利用未公开信息交易。

张某控制了一个叫“闫某”的广发证券账户,2018年10月31日至2022年8月5日期间,张某指挥其配偶刘某具体操作“闫某”证券账户进行相关下单交易。

自2018年10月31日至2022年8月5日期间,“闫某”证券账户买入沪深两市股票共656只,与A基金趋同买入股票393只。

趋同买入股票只数占比59.91%,趋同买入金额66566.53万元,趋同买入金额占比59.80%,账户趋同买入盈利金额1566.26万元。

张某正是华安基金前基金经理张亮,在2018年10月31日至2022年8月5日期间,管理过一只名为“华安国企改革A”的基金,任职回报231.82%,年化收益率为37.52%。

张亮的投资水平,不错。比「最惨老鼠仓」中的浦银安盛许文峰好太多了

除了华安国企改革A,张亮离职前管理4只基金,管理规模75亿,当年8月5日,清仓式卸任。

2022年,张亮在产品募集期内突然离职,渠道紧急通知停售。

市场猜测事出蹊跷,果然

虽然夫妻搭档狂赚1566万,但最终被罚没,还赔上了职业生涯。

未来是否还面临刑事责任呢?

- 3 -
“老鼠仓”专业户,从公募干到私募

最后一个是2024年4月披露的案件。

上海证监局公开行政处罚决定书,乐某“老鼠仓”获利30万元,被罚一没一

乐某就是乐琪,曾在中银基金、原上投摩根基金等任职,“奔私”到了贝溢投资,曾任职投资副总监。

本次处罚,正是乐琪在上海贝溢投资期间

2016年5月至2017年12月,乐某控制使用其本人证券账户和王某证券账户,与其管理的贝某乐享一号和长安贝某2号进行趋同交易。

乐某证券账户趋同买入金额1355.09万元,趋同买入盈利162158.98元;王某证券账户趋同买入金额863.69万元,趋同买入盈利138514.39元,盈利合计约30万元。

值得注意的是,乐琪2021年12月曾因“老鼠仓”被罚过。

上次事涉2013年7月4日至2016年4月29日,乐某先后担任上投摩根的中国优势、成长先锋、双核平衡、上投中小盘、健康品质生活等五只产品的基金经理助理,以及成长动力、中国优势、健康品质生活等三只产品基金经理。

任职期间,乐琪利用未公开信息,实际控制使用王某证券账户,与其任职的成长动力、中国优势、健康品质生活、成长先锋、上投中小盘等公募基金发生趋同交易。

趋同交易金额合计5481.98万元,趋同获利约165万元。

两次被罚,皆因趋同交易。

- 3 -
警示

2024年披露的案件有很多共同点,确实值得从业人员警示:

一、皆因趋同交易,在大数据技术下很容易被查,不要有侥幸心理

二、查处时间拉长,不仅查这几年的,还会追溯,别以为五六年前的没事了。

三、牢记合规、合规、合规,别以为不交易就没事,查到别人跟你趋同交易,照样罚

最后,引用下吴清主席针对“老鼠仓”的公开表态警醒从业者:

“老鼠仓”行为是监管部门最不能容忍的,发现一起就严厉打击一起,绝不手软。

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