东吴证券回应任泽平”编外合作“猜测:仅策略会等需过公司合规审查

财联社1月19日电,针对近日被媒体质疑“任泽平和东吴证券是编外合作”的传闻,财联社记者独家了解到,任泽平为东吴证券的特聘首席经济学家,具备证券投资咨询(分析师)从业资格。任泽平为东吴证券提供的服务内容中,包括在研究所举办的策略会上发表演讲、参与研究所组织的机构交流等方面,均由东吴证券研究所进行合规审查,此外任泽平以独立学者身份发表的观点不代表所服务机构的立场。(财联社记者 刘超凤)
因提“印钞生娃”被禁言!任泽平和东吴证券究竟啥关系?
任泽平与东吴证券的关系似乎开始逐步明朗:双方一直在以某种形式合作。
有业内人士称,任泽平大概率并没有入职东吴证券,因此不能官方使用“东吴证券首席经济学家”的名号,亦不属于证券从业人员。
这样的合作,对于双方来说,显然是互利的。
在未做明确澄清前,市场一直以为任泽平就是东吴证券的首席经济学家,这为东吴证券提供了一个隐形的流量;而任泽平也拥有了一个正规持牌金融机构的隐性背书,区别于市场上多数的网红大V经济学家。
同时,任泽平发布的各项研究文章中,亦有东吴证券正规分析师的“劳动力贡献”,其多篇文章中,特别鸣谢了东吴证券的在职分析师们。而如果是自己成立一个单独的宏观研究工作室,想必就难以有如此优秀的研究支持。
此外,任泽平在发布自己的观点和言论时,或许能少一些券商合规的约束;
另一方面,当他因为自己的激进观点出现风险时,东吴证券亦大概率能够独立于风险事件之外。
但是,这样“机智”的合作,是否存在合规问题呢?
“以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员,必须是公司正式员工,这个是协会的规定。但是市场只是一直以为任泽平是东吴证券首席经济学家,他本人似乎并没有以东吴证券的名义来发布观点。”前述合规人员称。
“另外监管层可能很难对任泽平有处罚,因为他都没有登记为证券从业人员,连适用的监管法律法规都没有。所以我们也在关注这个事项的后续进展,和监管层的鉴定结果。”该名合规人员称。
“但是,东吴证券就真的能够用外聘的方式免责吗?市场对于双方关系的误解,是由双方的行为引导的,如果有误读的话,这个误读也已经存在快一年的时间了,任泽平和东吴证券并未就市场的误读作出过澄清。我们看到,资本市场很多主体经常会对不实解读进行公开回应和澄清。这次出事后,东吴证券也没有发出任何回应。那么如果是编外合作,这种合作,到底是否合适呢?”另有券商投研人人士称。